كشفت سلطة دبي للخدمات المالية عن اتخاذها مؤخراً تغريم “شيتان بارمار” الموظف السابق لدى دويتشه بنك فرع مركز دبي المالي العالمي بـ25 ألف دولار ما يعادل 91.8 ألف درهم.
وعزت السلطة في بيان نشر على موقعها، اليوم الأربعاء، أن سبب هذا الإجراء يعود إلى قيام “بارمار” بتزويد السلطة بمعلومات غير صحيحة حول أنشطة قسم إدارة الثروات الخاصة في يوليو عام 2012.
وقالت السلطة في البيان: إن المعلومة التي زودها بها “بارمار” أسفرت عن تضليلها.
وأشارت السلطة في البيان إلى أن الإجراء المتخذ ضده نهائي؛ لأنه لم يقم بإحالة قرار سلطة دبي للخدمات المالية إلى الهيئة القانونية للأسواق المالية.
وفي أبريل عام 2015 قامت سلطة دبي للخدمات المالية بالإعلان عن إجراءات اتخذتها ضد دويتشه بانك إيه جي، وذلك لقيامه بتضليل سلطة دبي للخدمات المالية ولإخفاقه في الحوكمة الداخلية والأنظمة والضوابط، وإخفاقه بإجراءات قبول عملاء الشركة الجدد بالشكل المناسب وإجراءات مكافحة غسل الأموال.
سلطة دبي للخدمات المالية هي الجهة المستقلة المنظِمة للخدمات المالية التي تتم ممارستها في مركز دبي المالي العالمي أو منه، وهي منطقة حرة مالية متخصصة أنشِئت لهذا الغرض في إمارة دبي.
وتشرف وتنظم سلطة دبي للخدمات المالية على 544 كياناً: 418 شركة مرخصة، و108 من الأعمال أو المهن غير المالية المحددة، و16 مدققاً مسجلاً، ومؤسستا سوق مرخصة.
